Заблуждения о комплаенсе, которые предприниматели Web3 склонны игнорировать: Уйти за границу — это не то же самое, что полностью соответствовать требованиям

С 2021 года многие Web3 проекты начали переносить свой бизнес за границу, чтобы соответствовать внутренним регуляторным политикам. В то же время некоторые разработчики Web2 также рассматривают возможность перехода в сферу Web3, но имеют сомнения по поводу легитимности проектов. Независимо от того, уже ли они вошли в эту область или готовятся к этому, технические специалисты сталкиваются с одной общей проблемой: где следует разместить проект?

Учитывая строгий контроль в стране над проектами Web3, многие стартапы склоняются к "выходу проекта за границу" — регистрируются за границей, а технические команды располагаются в Гонконге, Сингапуре и других местах. Многие технические руководители считают, что такой подход "зарегистрирован за границей + удаленное развертывание" может избежать правовых рисков. Однако реальная ситуация гораздо сложнее, чем кажется.

Даже если проект будет структурирован за рубежом, все равно существует высокий риск привлечения к ответственности, если он затрагивает нижнюю границу китайского законодательства. Цель этой статьи — помочь командам стартапов Web3 понять: почему «проект за рубежом» может вызвать и китайские юридические риски?

Логика выживания в условиях регулирования

Для большинства предпринимателей основной привлекательностью на ранней стадии является «выжить первым». Вопросы соблюдения нормативных требований, как правило, отодвигаются на задний план. Но дальновидные предприниматели раньше обратят внимание на регуляторную политику, поймут правовые границы и рассудят, что можно, а что нельзя.

С точки зрения предотвращения уголовных рисков, техническому руководителю Web3 проекта необходимо уделить особое внимание двум ключевым нормативным документам:

1. Объявление о предотвращении рисков при выпуске и финансировании токенов, выпущенное в 2017 году
2. Уведомление о дальнейшем предотвращении и управлении риском спекуляций при торговле виртуальной валютой, выпущенное в 2021 году

Эти два документа четко запрещают первичное предложение токенов (ICO) и признают связанные с виртуальными валютами операции незаконной финансовой деятельностью. В частности, уведомление 2021 года ясно указывает, что зарубежные платформы для торговли виртуальными валютами не имеют права предоставлять услуги резидентам Китая.

Выход за границу не означает уклонение от китайского законодательства

Многие компании считают, что регистрация компании за границей позволит избежать китайского законодательства. Тем не менее, хотя офшорная структура может помочь в таких аспектах, как разделение бизнес-рисков и налоговая оптимизация, на уровне уголовной ответственности она не может служить щитом от китайского законодательства.

Основная функция оффшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите". Её основные преимущества включают:

• Избегайте законов о ценных бумагах, введенных регулирующими органами в США и других странах
• Оптимизация глобальных налоговых механизмов
• Реализовать удобство на уровне капитала, такое как опционное стимулирование, проектирование структуры финансирования и т.д.
• Разделение счетов и обязательств с юридическими лицами, расположенными в Китае

Однако, если проект связан с действиями, запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовые пирамиды и т.д., китайские судебные органы все равно имеют право добиваться ответственности в соответствии с принципом «территориальной юрисдикции» или «персональной юрисдикции», даже если юридическое лицо компании находится за рубежом.

Значение термина "проникающее правоприменение".

«Проникновение в правоохранительные органы» можно понимать с двух аспектов: принцип территориальности и принцип персон:

1. Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие ситуации, он может считаться "действие, происходящее на территории".

   • Пользователи проекта в основном из Китая
   • Основные члены проекта или техническая команда находятся на территории Китая
   • Существуют мероприятия по продвижению на территории, бизнес-сотрудничеству, расчетам и т.д.

2. Принцип принадлежности: согласно положениям уголовного законодательства нашей страны, китайские граждане, совершающие за границей действия, которые по нашему законодательству подлежат уголовной ответственности, также могут быть привлечены к ответственности.

"Проникающее правоприменение" в области Web3 имеет следующие распространенные проявления:

• Прозрачная регистрация: даже если компания зарегистрирована за границей, если пользователи и операции находятся в Китае, она все равно может быть признана "преступлением, совершенным на территории страны".
• Проникновение в техническую идентичность: Даже если технический руководитель является всего лишь консультантом или разработчиком, до тех пор, пока он или она участвует в принятии основных решений или контроле, он или она может быть идентифицирован как «фактический контролер»
• Прозрачные данные на блокчейне: регуляторы могут подтвердить, связан ли проект с риском нарушения закона, с помощью методов отслеживания на блокчейне.

Заключение

Вывод проекта "за границу" не может полностью освободить его от регулирования китайским законодательством. Предприниматели и технические руководители в области Web3 должны понимать, что наличие у проекта основы для соответствия зависит от того, затрагивает ли сам проект красные линии китайского законодательства, а не только от места регистрации.

Только уделяя внимание идентификации рисков на ранних стадиях, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.