SEC активно вмешался, 6 случаев шифрования финансирования обвиняются

Недавно Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) значительно усилила регулирование в области криптоактивов, часто проводя слушания и принимая меры по обвинению и наложению штрафов на несколько компаний. Эта тенденция, похоже, связана с запуском проекта Libra от Facebook, что вызвало высокий интерес со стороны регулирующих органов к криптоактивам.

24 сентября Конгресс США провел слушания на тему регулирования криптоактивов и Libra под заголовком "Регулирование SEC: патрульный полицейский Уолл-стрит". Председатель SEC Джей Клейтон на встрече заявил, что регулирование ICO остается проблемой, и действующий Закон о ценных бумагах не решает вопрос полностью. В настоящее время подход SEC к регулированию по-прежнему основывается на защите инвесторов, при этом ведутся поиски более широких и эффективных способов регулирования.

Член SEC Джексон считает, что существующие правила SEC отстают от темпов развития криптоактивов, и в будущем необходимо скорректировать их в сторону поощрения развития криптоактивов и повышения прозрачности отрасли.

На самом деле, все больше ICO-проектов попадают под пристальное внимание SEC, и штрафы и обвинения становятся все более частыми. С августа SEC подала иски против нескольких компаний, включая ICO-проекты, цифровые активы, компании блокчейн-технологий и рейтинговые агентства. Объявленные суммы штрафов варьируются от 260 тысяч до 10,24 миллиона долларов.

Следующие 6 дел по обвинениям в шифровании финансирования были инициированы SEC с августа:

1. 12 августа SEC подала иск против Регинальда Миддлтона и его двух компаний, обвиняя их в мошенничестве и незарегистрированном ICO, заморозив активы, подозреваемые в мошенничестве на сумму 15 миллионов долларов.

2. 12 августа SEC подала иск против блокчейн-компании SimplyVital Health.Inc за выпуск незарегистрированных ценных бумаг, требуя вернуть собранные около 6,3 миллиона долларов.

3. 20 августа SEC наложила штраф в размере 260000 долларов на криптоанализатор ICO Rating за то, что он не раскрыл суммы, полученные от проектов с положительными рейтингами.

4. 29 августа SEC подала иск против Bitqyck Inc. и его основателей, обвиняя их в обмане инвесторов через выпуск ценных бумаг и ведении незарегистрированной биржи. Наказания включают возврат 13 миллионов долларов собранных средств и уплату 10,24 миллиона долларов гражданского штрафа.

5. 18 сентября SEC подала в суд на ICOBox и его основателя Николая Евдокимова, обвиняя их в нарушении американского законодательства о ценных бумагах и незаконном привлечении около 14,6 миллиона долларов.

6. 23 сентября SEC обвинила генерального директора онлайн-платформы для взрослых Fantasy Market Джонатана Лукаса в манипуляциях с мошеннической ICO-программой.

SEC четко обозначила свою позицию по отношению к криптоактивам: цифровые валюты, созданные в результате ICO, относятся к ценным бумагам и должны регулироваться в соответствии с законодательством о ценных бумагах. Биткойн не относится к цифровым валютам, созданным в результате ICO, поэтому он не попадает под юрисдикцию SEC, однако биткойн-ETF подпадает под контроль SEC. SEC требует от всех проектов ICO соблюдения существующих норм о ценных бумагах и их регистрации, иначе они подвергнутся жестким мерам.

Несмотря на то, что SEC усилила контроль за незаконным финансированием, она также пытается открыть больше каналов. В июле этого года SEC одобрила два проекта на открытое размещение цифровых валют через RegA+. По состоянию на октябрь 2018 года SEC одобрила 39 проектов STO.

С 2019 года США стали более осторожны в отношении регулирования криптоактивов, темпы введения новых политик замедлились, и акцент постепенно смещается на нормативное регулирование. Регуляторы по всему миру также становятся все более осторожными в отношении криптоиндустрии, особенно после того, как Facebook объявил о плане Libra, и страны стали более внимательно следить за сферой цифровых валют.

Появление Libra означает, что множество частных инвестиционных учреждений войдут в сферу криптоактивов, цифровая экономика быстро поднимется, что также ставит под сомнение статус государственных валют, нанося новый удар по всей финансовой валютной системе. Это побуждает регуляторов разных стран ускорить разработку регулирования в области криптоактивов.

Криптоактивы как способ инвестирования, сочетающий в себе риски и收益, имеют свои уникальные особенности, а также различные способы регулирования. С момента появления биткойна в 2008 году развитие криптоиндустрии всё ещё находится на начальной стадии, и её регулирование постоянно исследуется и совершенствуется.