SEC密集出手 6起加密融资案件遭指控

近期，美国证券交易委员会(SEC)对加密货币领域的监管力度明显加大，频繁召开听证会并对多家公司采取指控和罚款措施。这一趋势似乎与Facebook推出Libra项目有关，引发了监管机构对加密货币的高度关注。

9月24日，美国国会就加密货币和Libra的监管问题举行了一场主题为"SEC监管：华尔街的巡逻警察"的听证会。SEC主席Jay Clayton在会上表示，ICO监管仍是一个难题，现有《证券法》并未能完全解决问题。目前SEC的监管方式仍以保护投资者为首要考虑，同时正在寻求更广泛有效的监管方式。

SEC委员Jackson认为，SEC现有规则已落后于加密行业的发展速度，未来应朝着鼓励加密货币发展、提高行业透明度的方向调整。

事实上，越来越多的ICO项目正被SEC盯上，罚单和指控频频出现。自8月以来，SEC已对多家公司提起诉讼，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等。已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。

以下是SEC自8月以来发起的6起加密融资指控案件:

1. 8月12日，SEC对Reginald Middleton及其两家公司提起诉讼，指控其进行欺诈和未经注册的ICO，冻结了涉嫌1500万美元ICO欺诈的资产。

2. 8月12日，SEC对区块链公司SimplyVital Health.Inc提起诉讼，因其发行未注册证券，要求退还筹集的约630万美元资金。

3. 8月20日，SEC对加密分析公司ICO Rating开出26万美元罚单，因其未披露获得正面评级的项目支付的费用。

4. 8月29日，SEC对Bitqyck Inc.及其创始人提起诉讼，指控其通过发行证券欺骗投资者并经营未注册交易所。处罚包括退还1300万美元筹集资金并缴纳1024万美元民事罚款。

5. 9月18日，SEC起诉ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov，指控其违反美国证券法，非法募集约1460万美元资金。

6. 9月23日，SEC指控在线成人娱乐平台Fantasy Market首席执行官Jonathan Lucas涉嫌操纵欺诈性ICO计划。

SEC对加密货币的态度明确：ICO产生的数字货币属于证券，需按证券法监管。比特币不属于ICO产生，因此不在SEC监管范围内，但比特币ETF属于SEC监管范畴。SEC要求所有ICO项目遵循现有证券法规，合规注册，否则将受到严厉打击。

尽管SEC加大了对非法融资的监管力度，但也在尝试开放更多渠道。今年7月，SEC批准了两个项目通过RegA+方式公开发行数字货币。截至2018年10月，SEC已批准39个STO项目。

2019年以来，美国对加密货币监管态度越发谨慎，政策出台放缓，逐渐转向规范。全球各国监管机构对加密领域的态度也越来谨慎，尤其是Facebook宣布Libra计划后，各国更加关注数字货币领域。

Libra的出现意味着大量私人投资机构将进入加密货币领域，数字经济将快速崛起，这也挑战着各国主权货币地位，给整个金融货币体系带来新的冲击。这促使各国监管者加快对加密货币领域的监管布局。

加密资产作为一种风险与收益并存的投资方式，有其独特特点，其监管方式也有所不同。自2008年比特币诞生至今，加密行业的发展仍处于初期阶段，对其的监管也在不断摸索和完善中。