SEC密集出手 6起加密融資案件遭指控

近期，美國證券交易委員會(SEC)對加密貨幣領域的監管力度明顯加大，頻繁召開聽證會並對多家公司採取指控和罰款措施。這一趨勢似乎與Facebook推出Libra項目有關，引發了監管機構對加密貨幣的高度關注。

9月24日，美國國會就加密貨幣和Libra的監管問題舉行了一場主題爲"SEC監管：華爾街的巡邏警察"的聽證會。SEC主席Jay Clayton在會上表示，ICO監管仍是一個難題，現有《證券法》並未能完全解決問題。目前SEC的監管方式仍以保護投資者爲首要考慮，同時正在尋求更廣泛有效的監管方式。

SEC委員Jackson認爲，SEC現有規則已落後於加密行業的發展速度，未來應朝着鼓勵加密貨幣發展、提高行業透明度的方向調整。

事實上，越來越多的ICO項目正被SEC盯上，罰單和指控頻頻出現。自8月以來，SEC已對多家公司提起訴訟，涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司、評級公司等。已公開的處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

以下是SEC自8月以來發起的6起加密融資指控案件:

1. 8月12日，SEC對Reginald Middleton及其兩家公司提起訴訟，指控其進行欺詐和未經註冊的ICO，凍結了涉嫌1500萬美元ICO欺詐的資產。

2. 8月12日，SEC對區塊鏈公司SimplyVital Health.Inc提起訴訟，因其發行未註冊證券，要求退還籌集的約630萬美元資金。

3. 8月20日，SEC對加密分析公司ICO Rating開出26萬美元罰單，因其未披露獲得正面評級的項目支付的費用。

4. 8月29日，SEC對Bitqyck Inc.及其創始人提起訴訟，指控其通過發行證券欺騙投資者並經營未註冊交易所。處罰包括退還1300萬美元籌集資金並繳納1024萬美元民事罰款。

5. 9月18日，SEC起訴ICOBox及其創始人Nikolay Evdokimov，指控其違反美國證券法，非法募集約1460萬美元資金。

6. 9月23日，SEC指控在線成人娛樂平台Fantasy Market首席執行官Jonathan Lucas涉嫌操縱欺詐性ICO計劃。

SEC對加密貨幣的態度明確：ICO產生的數字貨幣屬於證券，需按證券法監管。比特幣不屬於ICO產生，因此不在SEC監管範圍內，但比特幣ETF屬於SEC監管範疇。SEC要求所有ICO項目遵循現有證券法規，合規註冊，否則將受到嚴厲打擊。

盡管SEC加大了對非法融資的監管力度，但也在嘗試開放更多渠道。今年7月，SEC批準了兩個項目通過RegA+方式公開發行數字貨幣。截至2018年10月，SEC已批準39個STO項目。

2019年以來，美國對加密貨幣監管態度越發謹慎，政策出臺放緩，逐漸轉向規範。全球各國監管機構對加密領域的態度也越來謹慎，尤其是Facebook宣布Libra計劃後，各國更加關注數字貨幣領域。

Libra的出現意味着大量私人投資機構將進入加密貨幣領域，數字經濟將快速崛起，這也挑戰着各國主權貨幣地位，給整個金融貨幣體系帶來新的衝擊。這促使各國監管者加快對加密貨幣領域的監管布局。

加密資產作爲一種風險與收益並存的投資方式，有其獨特特點，其監管方式也有所不同。自2008年比特幣誕生至今，加密行業的發展仍處於初期階段，對其的監管也在不斷摸索和完善中。