Jurisdição e Aplicação da Lei Transfronteiriça na Era Web3
Com o contínuo desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain público como o Ethereum estão gradualmente demonstrando seu enorme potencial como a próxima geração da Internet de Valor, servindo como uma infraestrutura pública global que permite a transmissão de dados ponto a ponto, acesso sem custo, e informações públicas, transparentes e imutáveis. No entanto, a característica central da descentralização também resulta em um ambiente de rede que carece de supervisão eficaz, levando a um aumento nas atividades criminosas, como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro, que exibem tendências de internacionalização e ocultação. Os sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e de aplicação da lei já se mostram ineficazes para regular esses novos tipos de crimes.
Os países estão sendo forçados a reformar significativamente os sistemas tradicionais de jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça. Este artigo irá explorar os riscos legais das atividades transfronteiriças dos profissionais de Web3, com base nas disposições legais relevantes da China.
A base da jurisdição e aplicação da lei criminal transfronteiriça
No sistema jurídico internacional, a soberania é um conceito central. O moderno sistema jurídico internacional baseia-se no reconhecimento, respeito e proteção da soberania dos Estados. O sujeito dos direitos soberanos é o "Estado", e desfrutar da soberania significa que o Estado possui o poder supremo e definitivo dentro dos seus limites territoriais. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que todos os países, independentemente de seu tamanho ou força, sejam respeitados de forma igual, o que também confere a cada país a obrigação jurídica internacional de "não interferir na soberania de outros países."
O exercício da jurisdição pode ser dividido em "exercício de direitos internos" e "exercício de direitos externos". O exercício de direitos internos é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício de direitos externos está sujeito a restrições rigorosas, a fim de evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição e a aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.
Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos têm utilizado suas vantagens econômicas para expandir arbitrariamente sua jurisdição, exercendo uma jurisdição extraterritorial sobre empresas e indivíduos no exterior. Essa prática é considerada um abuso da jurisdição e da aplicação da lei transnacional.
Jurisdição Criminal Transnacional e Práticas de Aplicação da Lei na China
Quando os órgãos judiciais da China exercem jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, é necessário primeiro determinar a jurisdição sobre os suspeitos e seus atos relevantes e, em seguida, solicitar assistência judicial penal a países estrangeiros através de procedimentos de assistência judiciária penal, com base em tratados internacionais válidos, tratados bilaterais ou multilaterais de assistência penal mútua, precedentes de reciprocidade judicial, entre outros.
Determinação da jurisdição
As bases para a jurisdição criminal transfronteiriça na China são principalmente três:
Jurisdição pessoal em relação aos cidadãos chineses
Jurisdição de proteção para cidadãos estrangeiros
Jurisdição universal decorrente de tratados internacionais ou outras obrigações de direito internacional
Para os crimes cometidos por cidadãos chineses no exterior, a jurisdição é geralmente obtida com base no princípio da nacionalidade. O artigo 7 da "Lei Penal" estipula: "Os cidadãos da República Popular da China que cometem crimes previstos nesta lei fora do território da República Popular da China estão sujeitos a esta lei, mas aqueles cuja pena máxima prevista nesta lei seja de até três anos de prisão podem não ser processados."
Para cidadãos estrangeiros que cometam crimes que prejudiquem a China ou cidadãos chineses no exterior, o Artigo 8 da "Lei Penal" estipula: "Um estrangeiro que comete crimes contra o Estado ou cidadãos da República Popular da China fora do território da República Popular da China, e cuja pena mínima segundo esta Lei seja de prisão de mais de três anos, pode ser sujeito a esta Lei, exceto se não for punido de acordo com as leis do local do crime."
Antes de solicitar assistência judicial estrangeira, é necessário examinar se o crime pode ser sujeito à jurisdição da lei chinesa, com base no "princípio da dupla criminalidade". Este princípio exige que o ato criminoso seja reconhecido como crime tanto na legislação do país requerente quanto na do país requerido, e que uma pena seja imposta, para que a assistência judicial fornecida pelo país requerido seja legítima.
Pedido de assistência na justiça criminal e progresso do caso
A assistência judiciária penal é a base da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei. A Lei da República Popular da China sobre Assistência Judiciária Penal Internacional foi elaborada com referência ao Código Modelo da ONU sobre Assistência Judiciária Penal. De acordo com esta lei, a assistência judiciária penal inclui a entrega de documentos, a investigação e coleta de provas, a organização de testemunhas para depor ou ajudar nas investigações, a apreensão, confisco e congelamento de bens relacionados ao caso, a recuperação de bens obtidos ilegalmente e outros bens envolvidos, além da transferência de pessoas condenadas.
A entidade que solicita assistência na justiça criminal depende da existência de um tratado de assistência judicial entre a China e o país solicitado. Quando existe um tratado de assistência, os órgãos de ligação externa, como o Ministério da Justiça, a Comissão Nacional de Supervisão, o Supremo Tribunal Popular, o Supremo Procurador, o Ministério da Segurança Pública e o Ministério da Segurança Nacional, fazem a solicitação dentro dos seus respectivos poderes. Se não houver um tratado de assistência assinado, a questão será resolvida por via diplomática.
É importante notar que a China assinou acordos de assistência judicial penal com alguns países ocidentais, como o Acordo de Assistência Judicial Penal entre a China e os EUA, e as duas partes já cooperaram várias vezes.
Lições dos recentes casos de fraude em ativos criptográficos transfronteiriços
Recentemente, o Procuradoria do Povo do Distrito de Jing'an, em Xangai, divulgou um caso de fraude transnacional envolvendo ativos criptográficos. Em dezembro de 2022, um grande grupo de fraudes no exterior atraiu as vítimas para um grupo de negociação de ações, fingindo ser "mentores experientes" para apresentar as condições do mercado de ações, induzindo as pessoas a comprar ações e criptomoedas para perpetrar a fraude.
A divisão de polícia de Jing'an em Xangai iniciou uma investigação após receber uma pista, descobrindo que se tratava de um grupo de fraude telecomunicações transfronteiriça. Este grupo estabeleceu vários sites de "jogos de azar" ou plataformas de investimento sob o nome de empresa, enganando investidores com promessas de "orientação de mentores" e "lucros garantidos".
Durante o processo de investigação, as autoridades não solicitaram assistência ao estrangeiro, mas realizaram um controle rigoroso dentro do país, capturando 59 suspeitos de crimes que retornaram à China entre fevereiro e abril de 2023.
Este caso mostra que, apesar de a China ter assinado acordos de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa de utilização real é baixa, possivelmente devido a ineficiências, procedimentos complicados e à falta de familiaridade dos envolvidos com as regras.
Conclusão
É importante esclarecer que os profissionais de Web3 não são "criminosos por natureza" e que os negócios relacionados a ativos criptográficos não necessariamente constituem crime sob a lei chinesa. No entanto, devido à atitude relativamente negativa das políticas regulatórias em relação aos ativos criptográficos baseados em tecnologia blockchain, juntamente com a presença de "aplicação da lei motivada pelo lucro" no atual ambiente judicial, a sociedade tem gerado alguns mal-entendidos sobre os profissionais de Web3.
No entanto, se os cidadãos chineses começarem a usar ativos criptográficos como um chamariz para realizar atividades criminosas contra cidadãos chineses no exterior, mesmo que fisicamente saiam do país, será difícil escapar das sanções da lei penal chinesa. Os profissionais de Web3 devem agir com cautela, cumprir as leis e regulamentos relevantes e evitar transgredir os limites legais.
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SocialFiQueen
· 8h atrás
A regulamentação finalmente está de olho no Web3? Já era hora de fazer isso, não?
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NftBankruptcyClub
· 08-13 21:18
Também é só um cavalo, não puxaram o tapete, já é uma boa consciência na indústria.
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TokenomicsTherapist
· 08-13 21:17
A dificuldade de crime e regulação é a razão pela qual o BTC必涨.
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OneBlockAtATime
· 08-13 21:16
O chefe não pode simplesmente acabar com tudo quando me pegar.
Crimes transfronteiriços na era Web3: novos desafios de jurisdição penal e aplicação da lei na China
Jurisdição e Aplicação da Lei Transfronteiriça na Era Web3
Com o contínuo desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain público como o Ethereum estão gradualmente demonstrando seu enorme potencial como a próxima geração da Internet de Valor, servindo como uma infraestrutura pública global que permite a transmissão de dados ponto a ponto, acesso sem custo, e informações públicas, transparentes e imutáveis. No entanto, a característica central da descentralização também resulta em um ambiente de rede que carece de supervisão eficaz, levando a um aumento nas atividades criminosas, como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro, que exibem tendências de internacionalização e ocultação. Os sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e de aplicação da lei já se mostram ineficazes para regular esses novos tipos de crimes.
Os países estão sendo forçados a reformar significativamente os sistemas tradicionais de jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça. Este artigo irá explorar os riscos legais das atividades transfronteiriças dos profissionais de Web3, com base nas disposições legais relevantes da China.
A base da jurisdição e aplicação da lei criminal transfronteiriça
No sistema jurídico internacional, a soberania é um conceito central. O moderno sistema jurídico internacional baseia-se no reconhecimento, respeito e proteção da soberania dos Estados. O sujeito dos direitos soberanos é o "Estado", e desfrutar da soberania significa que o Estado possui o poder supremo e definitivo dentro dos seus limites territoriais. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que todos os países, independentemente de seu tamanho ou força, sejam respeitados de forma igual, o que também confere a cada país a obrigação jurídica internacional de "não interferir na soberania de outros países."
O exercício da jurisdição pode ser dividido em "exercício de direitos internos" e "exercício de direitos externos". O exercício de direitos internos é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício de direitos externos está sujeito a restrições rigorosas, a fim de evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição e a aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.
Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos têm utilizado suas vantagens econômicas para expandir arbitrariamente sua jurisdição, exercendo uma jurisdição extraterritorial sobre empresas e indivíduos no exterior. Essa prática é considerada um abuso da jurisdição e da aplicação da lei transnacional.
Jurisdição Criminal Transnacional e Práticas de Aplicação da Lei na China
Quando os órgãos judiciais da China exercem jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, é necessário primeiro determinar a jurisdição sobre os suspeitos e seus atos relevantes e, em seguida, solicitar assistência judicial penal a países estrangeiros através de procedimentos de assistência judiciária penal, com base em tratados internacionais válidos, tratados bilaterais ou multilaterais de assistência penal mútua, precedentes de reciprocidade judicial, entre outros.
Determinação da jurisdição
As bases para a jurisdição criminal transfronteiriça na China são principalmente três:
Para os crimes cometidos por cidadãos chineses no exterior, a jurisdição é geralmente obtida com base no princípio da nacionalidade. O artigo 7 da "Lei Penal" estipula: "Os cidadãos da República Popular da China que cometem crimes previstos nesta lei fora do território da República Popular da China estão sujeitos a esta lei, mas aqueles cuja pena máxima prevista nesta lei seja de até três anos de prisão podem não ser processados."
Para cidadãos estrangeiros que cometam crimes que prejudiquem a China ou cidadãos chineses no exterior, o Artigo 8 da "Lei Penal" estipula: "Um estrangeiro que comete crimes contra o Estado ou cidadãos da República Popular da China fora do território da República Popular da China, e cuja pena mínima segundo esta Lei seja de prisão de mais de três anos, pode ser sujeito a esta Lei, exceto se não for punido de acordo com as leis do local do crime."
Antes de solicitar assistência judicial estrangeira, é necessário examinar se o crime pode ser sujeito à jurisdição da lei chinesa, com base no "princípio da dupla criminalidade". Este princípio exige que o ato criminoso seja reconhecido como crime tanto na legislação do país requerente quanto na do país requerido, e que uma pena seja imposta, para que a assistência judicial fornecida pelo país requerido seja legítima.
Pedido de assistência na justiça criminal e progresso do caso
A assistência judiciária penal é a base da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei. A Lei da República Popular da China sobre Assistência Judiciária Penal Internacional foi elaborada com referência ao Código Modelo da ONU sobre Assistência Judiciária Penal. De acordo com esta lei, a assistência judiciária penal inclui a entrega de documentos, a investigação e coleta de provas, a organização de testemunhas para depor ou ajudar nas investigações, a apreensão, confisco e congelamento de bens relacionados ao caso, a recuperação de bens obtidos ilegalmente e outros bens envolvidos, além da transferência de pessoas condenadas.
A entidade que solicita assistência na justiça criminal depende da existência de um tratado de assistência judicial entre a China e o país solicitado. Quando existe um tratado de assistência, os órgãos de ligação externa, como o Ministério da Justiça, a Comissão Nacional de Supervisão, o Supremo Tribunal Popular, o Supremo Procurador, o Ministério da Segurança Pública e o Ministério da Segurança Nacional, fazem a solicitação dentro dos seus respectivos poderes. Se não houver um tratado de assistência assinado, a questão será resolvida por via diplomática.
É importante notar que a China assinou acordos de assistência judicial penal com alguns países ocidentais, como o Acordo de Assistência Judicial Penal entre a China e os EUA, e as duas partes já cooperaram várias vezes.
Lições dos recentes casos de fraude em ativos criptográficos transfronteiriços
Recentemente, o Procuradoria do Povo do Distrito de Jing'an, em Xangai, divulgou um caso de fraude transnacional envolvendo ativos criptográficos. Em dezembro de 2022, um grande grupo de fraudes no exterior atraiu as vítimas para um grupo de negociação de ações, fingindo ser "mentores experientes" para apresentar as condições do mercado de ações, induzindo as pessoas a comprar ações e criptomoedas para perpetrar a fraude.
A divisão de polícia de Jing'an em Xangai iniciou uma investigação após receber uma pista, descobrindo que se tratava de um grupo de fraude telecomunicações transfronteiriça. Este grupo estabeleceu vários sites de "jogos de azar" ou plataformas de investimento sob o nome de empresa, enganando investidores com promessas de "orientação de mentores" e "lucros garantidos".
Durante o processo de investigação, as autoridades não solicitaram assistência ao estrangeiro, mas realizaram um controle rigoroso dentro do país, capturando 59 suspeitos de crimes que retornaram à China entre fevereiro e abril de 2023.
Este caso mostra que, apesar de a China ter assinado acordos de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa de utilização real é baixa, possivelmente devido a ineficiências, procedimentos complicados e à falta de familiaridade dos envolvidos com as regras.
Conclusão
É importante esclarecer que os profissionais de Web3 não são "criminosos por natureza" e que os negócios relacionados a ativos criptográficos não necessariamente constituem crime sob a lei chinesa. No entanto, devido à atitude relativamente negativa das políticas regulatórias em relação aos ativos criptográficos baseados em tecnologia blockchain, juntamente com a presença de "aplicação da lei motivada pelo lucro" no atual ambiente judicial, a sociedade tem gerado alguns mal-entendidos sobre os profissionais de Web3.
No entanto, se os cidadãos chineses começarem a usar ativos criptográficos como um chamariz para realizar atividades criminosas contra cidadãos chineses no exterior, mesmo que fisicamente saiam do país, será difícil escapar das sanções da lei penal chinesa. Os profissionais de Web3 devem agir com cautela, cumprir as leis e regulamentos relevantes e evitar transgredir os limites legais.