Quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới trong thời đại Web3

Với sự phát triển không ngừng của công nghệ blockchain, các mạng lưới công khai như Ethereum đang dần thể hiện tiềm năng to lớn của mình như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu để thực hiện việc truyền tải dữ liệu điểm-điểm, truy cập không tốn chi phí, thông tin công khai minh bạch và không thể bị thay đổi, với vai trò là internet giá trị thế hệ tiếp theo. Tuy nhiên, đặc điểm cốt lõi của sự phi tập trung cũng khiến cho toàn bộ môi trường mạng thiếu sự quản lý hiệu quả, dẫn đến sự gia tăng của các hoạt động tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền, và có xu hướng quốc tế hóa, ẩn giấu. Hệ thống quản lý hình sự và thực thi pháp luật truyền thống đã gặp khó khăn trong việc điều chỉnh những loại tội phạm mới này.

Các quốc gia đang bị buộc phải cải cách mạnh mẽ hệ thống quản lý và thực thi pháp luật hình sự xuyên quốc gia truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc để khám phá rủi ro pháp lý trong các hoạt động xuyên biên giới của những người làm việc trong lĩnh vực Web3.

Cơ sở của quyền tài phán và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới

Trong hệ thống pháp luật quốc tế, chủ quyền là khái niệm cốt lõi. Hệ thống pháp luật quốc tế hiện đại được xây dựng trên nền tảng thừa nhận, tôn trọng và bảo vệ chủ quyền quốc gia. Chủ thể quyền lợi của chủ quyền là "quốc gia", việc có chủ quyền có nghĩa là quốc gia đó có quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu tất cả các quốc gia, bất kể lớn nhỏ hay mạnh yếu, đều phải được tôn trọng bình đẳng, điều này cũng trao cho các quốc gia nghĩa vụ theo pháp luật quốc tế về "không can thiệp vào chủ quyền của quốc gia khác".

Việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành "thực hiện quyền nội bộ" và "thực hiện quyền đối ngoại". Thực hiện quyền nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực hiện quyền đối ngoại thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của các quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật, với tư cách là một loại "quyền tài phán thi hành" đối ngoại, chắc chắn sẽ bị hạn chế nghiêm ngặt.

Trong những năm gần đây, một số nước phát triển đã lợi dụng lợi thế kinh tế, tùy ý mở rộng quyền tài phán của mình, thực hiện quyền tài phán dài tay đối với các doanh nghiệp và cá nhân ở nước ngoài, hành động này được coi là lạm dụng quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới.

Thực tiễn quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới tại Trung Quốc

Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật trong các vụ án hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm và hành vi liên quan, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự, dựa trên các hiệp ước quốc tế có hiệu lực, các hiệp ước hỗ trợ hình sự song phương hoặc đa phương, và các tiền lệ tương trợ tư pháp để yêu cầu sự hỗ trợ tư pháp hình sự từ nước ngoài.

xác định quyền tài phán

Cơ sở chính để Trung Quốc thực hiện quyền tài phán hình sự xuyên biên giới chủ yếu có ba loại:

1. Quyền tài phán đối với công dân Trung Quốc
2. Quy chế bảo vệ đối với công dân nước ngoài
3. Quyền tài phán phổ quát phát sinh từ các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.

Đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài, thông thường căn cứ vào nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch để xác định quyền tài phán. Điều 7 của Bộ luật Hình sự quy định: "Công dân nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa phạm tội theo quy định của luật này ngoài lãnh thổ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa thì áp dụng luật này, nhưng đối với tội có hình phạt cao nhất theo quy định của luật này là án tù có thời hạn không quá ba năm thì có thể không bị truy cứu."

Đối với công dân nước ngoài thực hiện hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định: "Người nước ngoài phạm tội đối với Nhà nước hoặc công dân của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa ngoài lãnh thổ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, nếu theo quy định của luật này mức án tối thiểu là ba năm tù giam trở lên, thì có thể áp dụng luật này, nhưng trừ trường hợp theo luật của nơi phạm tội không bị xử phạt."

Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần phải xem xét liệu tội phạm có thể áp dụng quyền tài phán của luật pháp Trung Quốc hay không, theo "nguyên tắc tội phạm kép". Nguyên tắc này yêu cầu hành vi phạm tội phải được công nhận là tội phạm trong cả luật pháp của quốc gia yêu cầu và quốc gia được yêu cầu, và cần phải bị xử phạt, thì việc quốc gia được yêu cầu cung cấp hỗ trợ tư pháp mới có tính chính đáng.

Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến triển vụ án

Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở của quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên quốc gia. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc được xây dựng dựa trên Mẫu Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự của Liên hợp quốc. Theo luật này, hỗ trợ tư pháp hình sự bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra và thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng hoặc hỗ trợ điều tra, niêm phong, tạm giữ, phong tỏa tài sản liên quan đến vụ án, tịch thu, hoàn trả tài sản bất hợp pháp và các tài sản liên quan khác, chuyển giao người bị kết án, v.v.

Chủ thể đề xuất hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc liệu Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp định hỗ trợ tư pháp hình sự hay không. Nếu có hiệp định hỗ trợ, thì Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Nhân dân Tối cao, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao, Bộ Công an, Bộ An ninh Quốc gia và các cơ quan liên lạc đối ngoại khác sẽ đề xuất trong phạm vi quyền hạn của mình. Nếu không có hiệp định hỗ trợ, thì sẽ giải quyết thông qua con đường ngoại giao.

Cần lưu ý rằng, Trung Quốc đã ký kết các hiệp định hợp tác tư pháp hình sự với một số quốc gia phương Tây, chẳng hạn như Hiệp định hợp tác tư pháp hình sự Trung-Mỹ, và hai bên đã có nhiều lần hợp tác.

Những bài học từ các vụ lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây

Gần đây, Viện Kiểm sát Nhân dân quận Jing'an, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản tiền điện tử. Vào tháng 12 năm 2022, một băng nhóm lừa đảo lớn ở nước ngoài đã lôi kéo các nạn nhân vào nhóm đầu tư chứng khoán, giả vờ là "giáo viên dày dạn kinh nghiệm" để giới thiệu về thị trường chứng khoán, dụ dỗ mọi người mua cổ phiếu và tiền điện tử để thực hiện hành vi lừa đảo.

Cục Công an quận Tĩnh An, thành phố Thượng Hải đã tiến hành điều tra sau khi nhận được thông tin, phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo qua mạng viễn thông xuyên biên giới. Băng nhóm này đã thành lập nhiều trang web "cá cược" hoặc nền tảng đầu tư dưới danh nghĩa công ty, lừa đảo đầu tư với các chiêu trò như "hướng dẫn của người thầy" và "đầu tư không lỗ".

Trong quá trình xử lý vụ án thực tế, cơ quan điều tra không yêu cầu sự hỗ trợ từ nước ngoài, mà tiến hành kiểm soát chặt chẽ trong nước, trong khoảng thời gian từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2023 đã bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm đã trở về Trung Quốc.

Trường hợp này cho thấy, mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp ước hợp tác tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do hiệu quả thấp, thủ tục phức tạp và sự thiếu quen thuộc của các nhân viên liên quan với các quy định.

Kết luận

Cần phải làm rõ rằng, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử dưới luật pháp Trung Quốc cũng chưa chắc đã cấu thành tội phạm. Tuy nhiên, do các chính sách quản lý liên quan có thái độ tương đối tiêu cực đối với tài sản tiền điện tử dựa trên công nghệ blockchain, cùng với sự tồn tại của "thực thi pháp luật theo xu hướng lợi ích" trong môi trường tư pháp hiện tại, xã hội đã có một số hiểu lầm về những người làm việc trong lĩnh vực Web3.

Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc ngay từ đầu đã có ý định sử dụng tài sản kỹ thuật số để thực hiện hành vi tội phạm đối với công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi rời khỏi đất nước, cũng khó có thể thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Các chuyên gia trong lĩnh vực Web3 nên hành động cẩn trọng, tuân thủ các quy định pháp luật liên quan, tránh vi phạm giới hạn pháp lý.