Les pièges de conformité souvent négligés par les entrepreneurs Web3 : sortir à l'étranger ne signifie pas conformité totale

Depuis 2021, de nombreux projets Web3 ont transféré leurs activités à l'étranger pour faire face aux réglementations nationales. Parallèlement, certains développeurs Web2 envisagent également de se tourner vers le domaine Web3, mais ont des inquiétudes concernant la légalité des projets. Que ce soit pour les personnes déjà impliquées ou celles qui se préparent à le faire, tous les techniciens sont confrontés à un problème commun : où le projet devrait-il être situé ?

Compte tenu du contrôle strict des projets Web3 en Chine, de nombreuses équipes entrepreneuriales ont tendance à « projeter à l’étranger » - enregistrées à l’étranger, et l’équipe technique est distribuée à Hong Kong, à Singapour et dans d’autres endroits. De nombreux responsables techniques estiment que cette méthode d'« enregistrement à l’étranger + déploiement à distance » permet d’éviter les risques juridiques. Cependant, la réalité est beaucoup plus compliquée qu’on ne l’imagine.

Même si le projet est structuré à l’étranger, il y a toujours un risque élevé d’être tenu responsable tant qu’il touche à l’essentiel de la loi chinoise. L’objectif de cet article est d’aider les équipes de startups Web3 à comprendre : pourquoi « le projet est à l’étranger » peut également déclencher des risques juridiques chinois ?

La logique de survie dans le cadre de la régulation

Pour la plupart des entrepreneurs, l’attrait principal au début est de « survivre d’abord ». Les problèmes de conformité ont tendance à être relégués au second plan. Mais les entrepreneurs avant-gardistes prêteront attention aux politiques réglementaires plus tôt, comprendront les limites juridiques et jugeront ce qui peut et ne peut pas être fait.

Du point de vue de la prévention des risques criminels, les responsables techniques des projets Web3 doivent se concentrer sur deux documents réglementaires clés :

1. Annonce sur la prévention des risques dans l’émission et le financement de tokens émise en 2017
2. Notification du 2021 concernant la prévention et la gestion des risques liés à la spéculation sur les transactions de cryptomonnaie.

Ces deux documents interdisent clairement les offres initiales de jetons (ICO) et considèrent les activités financières liées aux monnaies virtuelles comme illégales. En particulier, la notification de 2021 stipule clairement que les plateformes de trading de monnaies virtuelles à l'étranger ne peuvent pas fournir de services aux résidents de Chine.

Sortir à l'étranger ne signifie pas échapper à la loi chinoise

De nombreux projets pensent qu'en enregistrant leur entreprise à l'étranger, ils peuvent échapper aux lois chinoises. Cependant, bien que la structure offshore puisse jouer un rôle dans l'isolation des risques commerciaux et l'optimisation fiscale, elle ne constitue pas un bouclier d'immunité contre la législation chinoise en matière de responsabilité pénale.

La principale fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale comprend :

• Éviter les contraintes des lois sur les valeurs mobilières des autorités réglementaires dans des endroits comme les États-Unis
• Optimiser l'arrangement fiscal mondial
• Réalisez la commodité du niveau de capital, comme les incitatifs d’option et la conception de la structure de financement.
• Séparation des comptes et des passifs avec les entités basées en Chine

Mais si le projet implique des activités expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, le marketing de réseau, etc., même si la société est basée à l'étranger, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de poursuivre en vertu des principes de "juridiction territoriale" ou de "juridiction personnelle".

Signification de « application pénétrante ».

"La mise en œuvre des lois par pénétration" peut être comprise sous deux aspects : le principe de territorialité et le principe de personnalité.

1. Territorialité : Même si le projet est enregistré à l’étranger, il peut être considéré comme « se déroulant en Chine » si :

   • Les utilisateurs du projet proviennent principalement de Chine
   • Les membres principaux ou l’équipe technique du projet sont situés en Chine
   • Activités de promotion, de coopération commerciale et de règlement sur le territoire.

2. Le principe de la personnalité : Selon les dispositions du droit pénal de notre pays, les citoyens chinois qui commettent des actes « pénalement responsables selon les lois de notre pays » à l’étranger peuvent également être tenus responsables.

Les manifestations courantes de la "conformité par transparence" dans le domaine du Web3 incluent :

• Lieu d'enregistrement transparent : même si la société est enregistrée à l'étranger, si l'utilisateur et l'exploitation se trouvent en Chine, cela peut toujours être considéré comme "crime commis dans le pays".
• Identité technique de pénétration : Le responsable technique, même s'il n'est qu'un consultant ou un développeur, peut être considéré comme un "contrôleur effectif" s'il participe aux décisions clés ou exerce un contrôle.
• Données de la chaîne en temps réel : Les régulateurs peuvent confirmer si un projet présente des risques illégaux grâce à des méthodes telles que la traçabilité sur la chaîne.

! Le malentendu le plus facilement ignoré sur la conformité pour les entrepreneurs et les praticiens du web3 : tant que le projet va à l’étranger, il est égal à la conformité

Conclusion

Le fait de "délocaliser" un projet ne peut pas complètement échapper à la réglementation des lois chinoises. Les entrepreneurs et les responsables techniques dans le domaine du Web3 doivent comprendre que la conformité du projet dépend principalement de la façon dont celui-ci touche aux lignes rouges de la loi chinoise, et non pas uniquement de son lieu d'enregistrement.

Ce n’est qu’en se concentrant sur l’identification des risques à un stade précoce que le projet pourra aller plus loin et vivre plus longtemps.