Jurisdicción y aplicación de la ley transfronterizas en la era Web3
Con el continuo desarrollo de la tecnología blockchain, redes de cadenas públicas como Ethereum están mostrando gradualmente su enorme potencial como la próxima generación de internet de valor, al ser una infraestructura pública global que permite la transmisión de datos punto a punto, acceso sin costo, información pública y transparente, y que es inalterable. Sin embargo, la característica central de descentralización también hace que todo el entorno de la red carezca de regulación efectiva, lo que lleva a un aumento en actividades delictivas como el fraude, el robo y el lavado de dinero, además de presentar una tendencia internacional y encubierta. Los sistemas tradicionales de jurisdicción y aplicación de la ley transfronteriza ya tienen dificultades para regular eficazmente estos nuevos tipos de delitos.
Los países se ven obligados a reformar drásticamente los sistemas tradicionales de jurisdicción y aplicación de la ley en materia penal transfronteriza. Este artículo explorará los riesgos legales de las actividades transfronterizas de los profesionales de Web3, partiendo de las disposiciones legales pertinentes en China.
Fundamentos de la jurisdicción y la aplicación de la ley en materia penal transfronteriza
En el sistema de derecho internacional, la soberanía es un concepto central. El moderno sistema de derecho internacional se basa en el reconocimiento, respeto y protección de la soberanía estatal. El sujeto de derechos de la soberanía es el "Estado", y disfrutar de la soberanía significa que el estado posee el poder supremo y definitivo dentro de su territorio. Al mismo tiempo, el principio de igualdad de soberanía exige que todos los países, sin importar su tamaño o fortaleza, sean respetados por igual, lo que también otorga a cada país la obligación internacional de "no interferir en la soberanía de otros países."
El ejercicio de la jurisdicción se puede dividir en "ejercicio de derechos internos" y "ejercicio de derechos externos". El ejercicio de derechos internos es una manifestación directa de la soberanía del Estado, mientras que el ejercicio de derechos externos está sujeto a estrictas limitaciones para evitar infringir la soberanía de otros países. La jurisdicción y la aplicación de la ley en crímenes transfronterizos, como una forma de "jurisdicción de aplicación de la ley" externa, necesariamente están sujetas a estrictas limitaciones.
En los últimos años, algunos países desarrollados han utilizado su ventaja económica para expandir arbitrariamente su jurisdicción, ejerciendo jurisdicción extraterritorial sobre empresas y personas en el extranjero. Esta práctica se considera un abuso de la jurisdicción penal transfronteriza y de la aplicación de la ley.
Jurisdicción penal transnacional de China y prácticas de aplicación de la ley
Cuando los órganos judiciales de China llevan a cabo jurisdicción y aplicación de la ley en delitos transfronterizos, primero deben determinar la competencia sobre los sospechosos de delitos relacionados y sus acciones, y luego, a través de procedimientos de asistencia judicial penal, solicitar asistencia judicial penal a otros países en base a tratados internacionales válidos, tratados de asistencia penal bilaterales o multilaterales, y precedentes de reciprocidad judicial.
Determinación de la jurisdicción
Las principales bases para la jurisdicción penal transfronteriza en China son tres.
Jurisdicción personal aplicable a los ciudadanos chinos
Jurisdicción de protección para ciudadanos extranjeros
Jurisdicción universal derivada de tratados internacionales u otras obligaciones de derecho internacional.
En cuanto a los delitos cometidos por ciudadanos chinos en el extranjero, generalmente se obtiene la jurisdicción según el principio de jurisdicción personal. El artículo 7 del "Código Penal" establece: "Los ciudadanos de la República Popular China que cometan delitos previstos en esta ley fuera del territorio de la República Popular China estarán sujetos a esta ley; sin embargo, si la pena máxima estipulada en esta ley es de menos de tres años de prisión, puede no ser perseguida."
Para los ciudadanos extranjeros que cometan delitos que perjudican a China o a sus ciudadanos en el extranjero, el Artículo 8 del Código Penal establece: "Los extranjeros que cometan delitos contra el Estado o ciudadanos de la República Popular China fuera del territorio de la República Popular China, y cuya pena mínima según esta ley sea de tres años o más de prisión, podrán ser juzgados bajo esta ley, salvo que estén exentos de penalización según la ley del lugar donde se cometió el delito."
Antes de solicitar asistencia judicial extranjera, también es necesario revisar si el delito puede estar sujeto a la jurisdicción de las leyes chinas, utilizando el "principio de doble incriminación" como estándar. Este principio requiere que el acto delictivo sea reconocido como un delito tanto en la legislación del país solicitante como en la del país requerido y que deba ser sancionado, para que la asistencia judicial proporcionada por el país requerido sea legítima.
Solicitud de asistencia de justicia penal y avance del caso
La asistencia en materia de justicia penal es la base de la jurisdicción y la aplicación de la ley en casos penales transfronterizos. La "Ley de Asistencia Internacional en Materia Penal" de China se elaboró con referencia al "Código Modelo de Asistencia Judicial en Materia Penal" de las Naciones Unidas. De acuerdo con esta ley, la asistencia en materia de justicia penal incluye la notificación de documentos, la investigación y obtención de pruebas, la organización de testigos para testificar o asistir en la investigación, el embargo, la incautación, el congelamiento de bienes relacionados con el caso, la confiscación, la devolución de ganancias ilícitas y otros bienes relacionados con el caso, así como la transferencia de personas condenadas.
La entidad que solicita asistencia judicial penal depende de si existe un tratado de asistencia judicial penal entre China y el país requerido. Si hay un tratado de asistencia, lo presentan los organismos de contacto externos, como el Ministerio de Justicia, la Comisión Nacional de Supervisión, el Tribunal Supremo del Pueblo, la Fiscalía Suprema del Pueblo, el Ministerio de Seguridad Pública y el Ministerio de Seguridad del Estado, dentro de su ámbito de competencia. Si no se ha firmado un tratado de asistencia, se resolverá a través de vías diplomáticas.
Es importante señalar que China ha firmado acuerdos de asistencia en materia de justicia penal con ciertos países occidentales, como el "Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre China y Estados Unidos", y ambas partes han colaborado en múltiples ocasiones.
Lecciones de los recientes casos de fraude en activos criptográficos transfronterizos
Recientemente, la Fiscalía del Distrito Jing'an de Shanghái ha hecho pública un caso de fraude transfronterizo relacionado con activos criptográficos. En diciembre de 2022, una gran banda de estafadores en el extranjero indujo a las víctimas a unirse a un grupo de negociación de acciones, haciéndose pasar por "mentores experimentados" que presentaban el mercado de valores, para incitar a las personas a comprar acciones y criptomonedas con el fin de llevar a cabo el fraude.
La Oficina de Seguridad Pública de Jing'an en Shanghái inició una investigación tras recibir pistas, y descubrió que se trataba de una banda de fraude telefónico transfronterizo. Este grupo estableció varios sitios web de "juegos de azar" o plataformas de inversión bajo el nombre de una empresa, utilizando argumentos como "orientación de mentores" y "ganancias garantizadas" para engañar a los inversores.
En el proceso de investigación, la autoridad encargada no solicitó asistencia a países extranjeros, sino que realizó un control estrecho dentro del país, y entre febrero y abril de 2023, capturó a 59 sospechosos de delitos que habían regresado a China en varias localidades.
Este caso muestra que, aunque China ha firmado tratados de asistencia judicial penal con varios países, la tasa de uso real no es alta, lo que puede deberse a la ineficiencia, a los trámites complicados y a la falta de familiaridad del personal involucrado con las regulaciones.
Conclusión
Es importante aclarar que los profesionales de Web3 no son "criminales nacidos", y que los negocios relacionados con activos criptográficos no necesariamente constituyen un delito bajo la legislación china. Sin embargo, debido a que las políticas regulatorias relevantes tienen una actitud relativamente negativa hacia los activos criptográficos basados en tecnología blockchain, junto con la existencia de "aplicación de la ley orientada al beneficio" en el actual entorno judicial, la sociedad ha generado algunos malentendidos sobre los profesionales de Web3.
Sin embargo, si los ciudadanos chinos inicialmente tienen la intención de utilizar activos criptográficos como un truco para cometer delitos en el extranjero contra ciudadanos chinos, incluso si salen físicamente del país, será difícil escapar de las sanciones del código penal chino. Los profesionales de Web3 deben actuar con precaución, cumplir con las leyes y regulaciones pertinentes, y evitar cruzar la línea legal.
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SocialFiQueen
· hace8h
¿La regulación finalmente se ha fijado en Web3? Ya era hora de que se hiciera.
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NftBankruptcyClub
· 08-13 21:18
También se puede hacer un poco, si no hay Rug Pull ya se considera que es una buena conciencia en la industria.
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TokenomicsTherapist
· 08-13 21:17
El crimen y la dificultad de regulación son la razón por la que btc必涨.
Crimen transfronterizo en la era Web3: nuevos desafíos para la jurisdicción penal y la aplicación de la ley en China
Jurisdicción y aplicación de la ley transfronterizas en la era Web3
Con el continuo desarrollo de la tecnología blockchain, redes de cadenas públicas como Ethereum están mostrando gradualmente su enorme potencial como la próxima generación de internet de valor, al ser una infraestructura pública global que permite la transmisión de datos punto a punto, acceso sin costo, información pública y transparente, y que es inalterable. Sin embargo, la característica central de descentralización también hace que todo el entorno de la red carezca de regulación efectiva, lo que lleva a un aumento en actividades delictivas como el fraude, el robo y el lavado de dinero, además de presentar una tendencia internacional y encubierta. Los sistemas tradicionales de jurisdicción y aplicación de la ley transfronteriza ya tienen dificultades para regular eficazmente estos nuevos tipos de delitos.
Los países se ven obligados a reformar drásticamente los sistemas tradicionales de jurisdicción y aplicación de la ley en materia penal transfronteriza. Este artículo explorará los riesgos legales de las actividades transfronterizas de los profesionales de Web3, partiendo de las disposiciones legales pertinentes en China.
Fundamentos de la jurisdicción y la aplicación de la ley en materia penal transfronteriza
En el sistema de derecho internacional, la soberanía es un concepto central. El moderno sistema de derecho internacional se basa en el reconocimiento, respeto y protección de la soberanía estatal. El sujeto de derechos de la soberanía es el "Estado", y disfrutar de la soberanía significa que el estado posee el poder supremo y definitivo dentro de su territorio. Al mismo tiempo, el principio de igualdad de soberanía exige que todos los países, sin importar su tamaño o fortaleza, sean respetados por igual, lo que también otorga a cada país la obligación internacional de "no interferir en la soberanía de otros países."
El ejercicio de la jurisdicción se puede dividir en "ejercicio de derechos internos" y "ejercicio de derechos externos". El ejercicio de derechos internos es una manifestación directa de la soberanía del Estado, mientras que el ejercicio de derechos externos está sujeto a estrictas limitaciones para evitar infringir la soberanía de otros países. La jurisdicción y la aplicación de la ley en crímenes transfronterizos, como una forma de "jurisdicción de aplicación de la ley" externa, necesariamente están sujetas a estrictas limitaciones.
En los últimos años, algunos países desarrollados han utilizado su ventaja económica para expandir arbitrariamente su jurisdicción, ejerciendo jurisdicción extraterritorial sobre empresas y personas en el extranjero. Esta práctica se considera un abuso de la jurisdicción penal transfronteriza y de la aplicación de la ley.
Jurisdicción penal transnacional de China y prácticas de aplicación de la ley
Cuando los órganos judiciales de China llevan a cabo jurisdicción y aplicación de la ley en delitos transfronterizos, primero deben determinar la competencia sobre los sospechosos de delitos relacionados y sus acciones, y luego, a través de procedimientos de asistencia judicial penal, solicitar asistencia judicial penal a otros países en base a tratados internacionales válidos, tratados de asistencia penal bilaterales o multilaterales, y precedentes de reciprocidad judicial.
Determinación de la jurisdicción
Las principales bases para la jurisdicción penal transfronteriza en China son tres.
En cuanto a los delitos cometidos por ciudadanos chinos en el extranjero, generalmente se obtiene la jurisdicción según el principio de jurisdicción personal. El artículo 7 del "Código Penal" establece: "Los ciudadanos de la República Popular China que cometan delitos previstos en esta ley fuera del territorio de la República Popular China estarán sujetos a esta ley; sin embargo, si la pena máxima estipulada en esta ley es de menos de tres años de prisión, puede no ser perseguida."
Para los ciudadanos extranjeros que cometan delitos que perjudican a China o a sus ciudadanos en el extranjero, el Artículo 8 del Código Penal establece: "Los extranjeros que cometan delitos contra el Estado o ciudadanos de la República Popular China fuera del territorio de la República Popular China, y cuya pena mínima según esta ley sea de tres años o más de prisión, podrán ser juzgados bajo esta ley, salvo que estén exentos de penalización según la ley del lugar donde se cometió el delito."
Antes de solicitar asistencia judicial extranjera, también es necesario revisar si el delito puede estar sujeto a la jurisdicción de las leyes chinas, utilizando el "principio de doble incriminación" como estándar. Este principio requiere que el acto delictivo sea reconocido como un delito tanto en la legislación del país solicitante como en la del país requerido y que deba ser sancionado, para que la asistencia judicial proporcionada por el país requerido sea legítima.
Solicitud de asistencia de justicia penal y avance del caso
La asistencia en materia de justicia penal es la base de la jurisdicción y la aplicación de la ley en casos penales transfronterizos. La "Ley de Asistencia Internacional en Materia Penal" de China se elaboró con referencia al "Código Modelo de Asistencia Judicial en Materia Penal" de las Naciones Unidas. De acuerdo con esta ley, la asistencia en materia de justicia penal incluye la notificación de documentos, la investigación y obtención de pruebas, la organización de testigos para testificar o asistir en la investigación, el embargo, la incautación, el congelamiento de bienes relacionados con el caso, la confiscación, la devolución de ganancias ilícitas y otros bienes relacionados con el caso, así como la transferencia de personas condenadas.
La entidad que solicita asistencia judicial penal depende de si existe un tratado de asistencia judicial penal entre China y el país requerido. Si hay un tratado de asistencia, lo presentan los organismos de contacto externos, como el Ministerio de Justicia, la Comisión Nacional de Supervisión, el Tribunal Supremo del Pueblo, la Fiscalía Suprema del Pueblo, el Ministerio de Seguridad Pública y el Ministerio de Seguridad del Estado, dentro de su ámbito de competencia. Si no se ha firmado un tratado de asistencia, se resolverá a través de vías diplomáticas.
Es importante señalar que China ha firmado acuerdos de asistencia en materia de justicia penal con ciertos países occidentales, como el "Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre China y Estados Unidos", y ambas partes han colaborado en múltiples ocasiones.
Lecciones de los recientes casos de fraude en activos criptográficos transfronterizos
Recientemente, la Fiscalía del Distrito Jing'an de Shanghái ha hecho pública un caso de fraude transfronterizo relacionado con activos criptográficos. En diciembre de 2022, una gran banda de estafadores en el extranjero indujo a las víctimas a unirse a un grupo de negociación de acciones, haciéndose pasar por "mentores experimentados" que presentaban el mercado de valores, para incitar a las personas a comprar acciones y criptomonedas con el fin de llevar a cabo el fraude.
La Oficina de Seguridad Pública de Jing'an en Shanghái inició una investigación tras recibir pistas, y descubrió que se trataba de una banda de fraude telefónico transfronterizo. Este grupo estableció varios sitios web de "juegos de azar" o plataformas de inversión bajo el nombre de una empresa, utilizando argumentos como "orientación de mentores" y "ganancias garantizadas" para engañar a los inversores.
En el proceso de investigación, la autoridad encargada no solicitó asistencia a países extranjeros, sino que realizó un control estrecho dentro del país, y entre febrero y abril de 2023, capturó a 59 sospechosos de delitos que habían regresado a China en varias localidades.
Este caso muestra que, aunque China ha firmado tratados de asistencia judicial penal con varios países, la tasa de uso real no es alta, lo que puede deberse a la ineficiencia, a los trámites complicados y a la falta de familiaridad del personal involucrado con las regulaciones.
Conclusión
Es importante aclarar que los profesionales de Web3 no son "criminales nacidos", y que los negocios relacionados con activos criptográficos no necesariamente constituyen un delito bajo la legislación china. Sin embargo, debido a que las políticas regulatorias relevantes tienen una actitud relativamente negativa hacia los activos criptográficos basados en tecnología blockchain, junto con la existencia de "aplicación de la ley orientada al beneficio" en el actual entorno judicial, la sociedad ha generado algunos malentendidos sobre los profesionales de Web3.
Sin embargo, si los ciudadanos chinos inicialmente tienen la intención de utilizar activos criptográficos como un truco para cometer delitos en el extranjero contra ciudadanos chinos, incluso si salen físicamente del país, será difícil escapar de las sanciones del código penal chino. Los profesionales de Web3 deben actuar con precaución, cumplir con las leyes y regulaciones pertinentes, y evitar cruzar la línea legal.