El hecho de que un proyecto Web3 se expanda al extranjero no significa que se eviten completamente los riesgos legales; se deben tener en cuenta los errores de Cumplimiento.
Conceptos erróneos de cumplimiento que los empresarios de Web3 tienden a ignorar: Ir al extranjero no es lo mismo que cumplir plenamente
Desde 2021, muchos proyectos de Web3 han trasladado sus operaciones al extranjero en respuesta a las políticas regulatorias nacionales. Al mismo tiempo, algunos desarrolladores de Web2 también están considerando la transición al espacio Web3, pero les preocupa la legitimidad del proyecto. Tanto si se trata de un técnico que ha entrado como si está a punto de entrar en la oficina, todos se enfrentan a una pregunta común: ¿dónde debe ubicarse el proyecto?
Considerando el estricto control nacional sobre los proyectos Web3, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero" — registrándose en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en lugares como Hong Kong y Singapur. Muchos responsables técnicos creen que este enfoque de "registro en el extranjero + implementación remota" puede eludir los riesgos legales. Sin embargo, la situación real es mucho más compleja de lo que se imagina.
Incluso si la arquitectura del proyecto está en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de ser responsabilizado si se toca la línea base de la ley china. Este artículo tiene como objetivo ayudar a los equipos de emprendimiento de Web3 a entender: ¿por qué "el proyecto está en el extranjero" también puede desencadenar riesgos legales en China?
Lógica de supervivencia bajo la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, el atractivo principal en la etapa inicial es "sobrevivir primero". Los problemas de cumplimiento tienden a quedar en un segundo plano. Pero los empresarios con visión de futuro prestarán atención a las políticas regulatorias antes, comprenderán los límites legales y juzgarán lo que se puede y no se puede hacer.
Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, los responsables técnicos de los proyectos Web3 deben prestar especial atención a dos documentos regulatorios clave:
Anuncio "Sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante la emisión de tokens" publicado en 2017
Notificación sobre la prevención y gestión adicional de los riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas publicada en 2021.
Los dos documentos prohíben explícitamente las ofertas iniciales de monedas (ICO) e identifican las empresas relacionadas con la moneda virtual como actividades financieras ilegales. En particular, el aviso de 2021 establece claramente que las plataformas de comercio de divisas virtuales en el extranjero no pueden prestar servicios a los residentes en China.
Ir al extranjero no es lo mismo que eludir la ley china
Muchas partes del proyecto creen que al registrar una empresa en el extranjero, pueden eludir la ley china. Sin embargo, aunque las estructuras offshore desempeñan un papel en el aislamiento del riesgo empresarial y la optimización fiscal, no pueden constituir un escudo de inmunidad contra la ley china a nivel de responsabilidad penal.
La principal función de una estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su principal utilidad incluye:
Evitar las restricciones de la ley de valores de las autoridades regulatorias en lugares como Estados Unidos
Optimización de la planificación fiscal global
Facilitar la implementación de incentivos de opciones, diseño de estructuras de financiamiento y otros aspectos de capital.
Separación de cuentas y responsabilidades con entidades dentro de China
Sin embargo, si el proyecto implica actos prohibidos por la ley china, como operaciones ilegales, apertura de casinos, lavado de dinero, esquemas piramidales, etc., las autoridades judiciales chinas aún tienen derecho a perseguir la responsabilidad de acuerdo con el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal", incluso si la entidad de la empresa se encuentra en el extranjero.
Significado de "aplicación penetrante".
La "penetración de la aplicación de la ley" puede entenderse desde dos aspectos: el principio de territorialidad y el principio de personae:
Territorialidad: Incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, puede considerarse que "se lleva a cabo en China" si:
Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China
El equipo central del proyecto o el equipo técnico se encuentra en el territorio de China.
Existen actividades de promoción dentro del país, cooperación comercial, liquidación, etc.
Principio de nacionalidad: De acuerdo con lo estipulado en la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen conductas que "deberían ser responsables penalmente según nuestra legislación" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Las manifestaciones comunes de la "aplicación de la ley penetrante" en el campo de la Web3 incluyen:
Registro de penetración: incluso si la empresa está registrada en el extranjero, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "crimen cometido en el país"
Identidad técnica penetrante: Incluso si el líder técnico es solo un asesor o desarrollador, siempre que esté involucrado en la toma de decisiones o el control central, puede ser identificado como el "controlador real"
Penetrar en los datos on-chain: La supervisión puede confirmar si el proyecto implica riesgos ilegales a través de la trazabilidad on-chain y otros métodos
"Ir al extranjero" no libera completamente al proyecto de la supervisión de la ley china. Los empresarios y tecnólogos en el espacio Web3 deben darse cuenta de que la clave para que un proyecto tenga una base de cumplimiento es si el proyecto en sí cruza la línea roja de la ley china, no sólo el lugar de constitución.
Solo valorando la identificación de riesgos en las primeras etapas se puede lograr que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.
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El hecho de que un proyecto Web3 se expanda al extranjero no significa que se eviten completamente los riesgos legales; se deben tener en cuenta los errores de Cumplimiento.
Conceptos erróneos de cumplimiento que los empresarios de Web3 tienden a ignorar: Ir al extranjero no es lo mismo que cumplir plenamente
Desde 2021, muchos proyectos de Web3 han trasladado sus operaciones al extranjero en respuesta a las políticas regulatorias nacionales. Al mismo tiempo, algunos desarrolladores de Web2 también están considerando la transición al espacio Web3, pero les preocupa la legitimidad del proyecto. Tanto si se trata de un técnico que ha entrado como si está a punto de entrar en la oficina, todos se enfrentan a una pregunta común: ¿dónde debe ubicarse el proyecto?
Considerando el estricto control nacional sobre los proyectos Web3, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero" — registrándose en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en lugares como Hong Kong y Singapur. Muchos responsables técnicos creen que este enfoque de "registro en el extranjero + implementación remota" puede eludir los riesgos legales. Sin embargo, la situación real es mucho más compleja de lo que se imagina.
Incluso si la arquitectura del proyecto está en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de ser responsabilizado si se toca la línea base de la ley china. Este artículo tiene como objetivo ayudar a los equipos de emprendimiento de Web3 a entender: ¿por qué "el proyecto está en el extranjero" también puede desencadenar riesgos legales en China?
Lógica de supervivencia bajo la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, el atractivo principal en la etapa inicial es "sobrevivir primero". Los problemas de cumplimiento tienden a quedar en un segundo plano. Pero los empresarios con visión de futuro prestarán atención a las políticas regulatorias antes, comprenderán los límites legales y juzgarán lo que se puede y no se puede hacer.
Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, los responsables técnicos de los proyectos Web3 deben prestar especial atención a dos documentos regulatorios clave:
Los dos documentos prohíben explícitamente las ofertas iniciales de monedas (ICO) e identifican las empresas relacionadas con la moneda virtual como actividades financieras ilegales. En particular, el aviso de 2021 establece claramente que las plataformas de comercio de divisas virtuales en el extranjero no pueden prestar servicios a los residentes en China.
Ir al extranjero no es lo mismo que eludir la ley china
Muchas partes del proyecto creen que al registrar una empresa en el extranjero, pueden eludir la ley china. Sin embargo, aunque las estructuras offshore desempeñan un papel en el aislamiento del riesgo empresarial y la optimización fiscal, no pueden constituir un escudo de inmunidad contra la ley china a nivel de responsabilidad penal.
La principal función de una estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su principal utilidad incluye:
Sin embargo, si el proyecto implica actos prohibidos por la ley china, como operaciones ilegales, apertura de casinos, lavado de dinero, esquemas piramidales, etc., las autoridades judiciales chinas aún tienen derecho a perseguir la responsabilidad de acuerdo con el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal", incluso si la entidad de la empresa se encuentra en el extranjero.
Significado de "aplicación penetrante".
La "penetración de la aplicación de la ley" puede entenderse desde dos aspectos: el principio de territorialidad y el principio de personae:
Territorialidad: Incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, puede considerarse que "se lleva a cabo en China" si:
Principio de nacionalidad: De acuerdo con lo estipulado en la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen conductas que "deberían ser responsables penalmente según nuestra legislación" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Las manifestaciones comunes de la "aplicación de la ley penetrante" en el campo de la Web3 incluyen:
! El malentendido de cumplimiento más fácilmente ignorado por los empresarios y profesionales de web3: mientras el proyecto vaya al extranjero, es igual a cumplimiento
Conclusión
"Ir al extranjero" no libera completamente al proyecto de la supervisión de la ley china. Los empresarios y tecnólogos en el espacio Web3 deben darse cuenta de que la clave para que un proyecto tenga una base de cumplimiento es si el proyecto en sí cruza la línea roja de la ley china, no sólo el lugar de constitución.
Solo valorando la identificación de riesgos en las primeras etapas se puede lograr que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.